2023年7月27-28日由勤哲文化主办的FCS 2023第七届中国金融CIO峰会将于深圳隆重举行。本次大会以“洞见·智慧金融”为主题。深度解读中国金融行业数字化转型现状，探析金融行业信息化趋势走向！

目前峰会正在紧锣密鼓地筹备当中，接下来，将为大家揭晓此次峰会的特邀参会企业。我们的会议阵容还在不断增加中，欢迎持续关注。同时，我们也诚邀更多行业嘉宾的加入！

关于数字化转型

中信证券股份有限公司（英文名称：CITIC Securities Company Limited）是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立。

2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”。据中国证券业协会公布的2018年度证券公司经营业绩指标排名数据，中信证券的总资产、净资产、营业收入、净利润等指标在行业均排名第一。

中信证券的数字化转型以公司级CRM应用为切入点，以数据治理为基础推动力，用数据中台构建数字化转型基座，不断尝试和引入最新的数据工具和数据方法，意图最大限度发挥数据价值，努力提升综合数字化能力。在数字化转型过程中，始终坚持以客户为中心，以全球一体化为目标，以数据标准化为基础，紧盯数据全生命周期过程管理，发挥数据整合的协同效应，降低运营成本和人员成本，提高运营和营销效能，切实推动公司数字化转型向全业务、全流程、全模式的方向纵深发展，在内部形成数据即资产的企业文化，提升全员数字化应用意识。

中信证券的数字化转型有一个“密码”——三四二一五，即三个数据质量台阶、四个数据中台组件、二个数据治理抓手、一份数据资产清单、五个基础数据能力平台。

其中，为支持数据中台组件建设，使数据治理切实落地，中信证券从数据基础设施方面着力打造五个基础数据能力平台，提供五大数据基础能力。五个基础数据能力平台包括：MPP及分布式OLAP平台、图计算平台、数据智能平台、隐私计算平台、NLP通用能力平台。

关于数字化转型

方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”），是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市。

公司已设立期货、合资投行、合资基金、私募投资基金、另类投资、香港金控等六家子公司，并持有盛京银行股份有限公司部分股权。2014年8月，公司完成对中国民族证券有限责任公司的收购，公司子公司增至七家。

方正证券金融科技工程院在券商数字化转型中，一直是勇于尝试，敢于探索，充分利用金融科技持续赋能业务创新的典范。近年来，方正证券金融科技工程院借鉴互联网、券商同行及开源社区的经验，结合自身研发特点和质量保障具体要求，在接口、性能、UI自动化、APP兼容性测试、安全代码扫描以及多环境持续部署流水线等方面积极探索，形成了一套灵活高效的解决方案和工具平台。

方正证券的数字化实践，已经应用于实际工作流程并且相当成熟了。在UI自动化方面，以Testin（云测）兼容性测试服务为基础，继续引进了Testin（云测）新一代基于AI技术的UI自动化解决方案，建设小方功能自动化用例集，提升功能回归测试的执行效率。

方正证券旗下小方APP的UI自动化主要成效如下：质量保障——通过UI自动化常态化执行，定期回归，确保了小方APP核心功能的稳定性；质量提升——UI自动化执行从功能、性能、UI多个层面发现产品缺陷，并验证问题的修复，大大促进了小方APP的质量提升；提效——UI自动化在回归测试中试点推广，释放了回归测试环节35%的手工工作量(约8.75人/天)。后续随着更多模块用例的推出，例行执行将进一步被云测自动化覆盖，测试人员则有更多精力转向场景优化、复杂数据验证和系统稳定性提升等工作。

小方APP用实践证明，基于云测AI技术的UI自动化，相比传统手工执行更加简单快速可靠，捕捉人工容易忽视的缺陷。我们将不断加大投入，在更多业务线推广运用。

作为触达投资者最多的桥梁，也作为方正证券的移动端门面，小方APP还秉承着创新服务的原则，阶段性推出了策略、交易工具、行情工具、选股工具、风险防控、智能搜索、资产配置等各方面和投资者息息相关的功能，包括：为客户精准画像——服销机器人、精准的智能投顾——“股市三笔钱“、智能风险防控产品——避险宝。

关于数字化转型

山西证券股份有限公司最早成立于1988年，为全国首批证券公司之一。经过二十多年的发展，山西证券已发展成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的创新类证券公司。

2010年11月15日公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，经营范围有：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券。

山西证券立足于服务实体经济、促进转型发展，全面提升对中小银行的服务力度，大力发展银行债券投顾业务，秉承科技赋能的理念，以科技作为业务的护城河，运用云计算、大数据、人工智能等先进技术，探索债券投顾业务数字化转型，通过创新业务模式，独立自主研发了“智慧债券投顾平台”。智慧债券投顾平台当前实现的功能覆盖投顾业务的交易、投研、客户服务全链条，主要体现在“提升工作效率”和“健全服务体系”两个方面。

提升工作效率方面。大量的数据计算、信息传递沟通等工作都通过平台完成，减少了投顾人员投研、交易和客户服务的重复性工作。投顾不再需要手工导出投资建议书，系统直接同步投资建议书通过平台一键发送客户确认。投顾不再需要手动计算全部客户账户数据，数据计算和信息传输都由系统自动完成。投顾也不再需要每天多次手动发送信息给用户，可以通过RPA机器人一次群发。

健全服务体系方面。三大核心服务：一是投顾服务，为客户提供投资建议，并进行账户管理、账户详情、投资建议书等内容；二是持仓分析服务，基于客户持仓，为客户提供持仓分析服务；三是研究报告服务，为客户提供每日复盘、周报、月报等研究报告服务。补齐投后服务方面：头寸管理，实现账户当前及未来几日的债券、回购到期情况、现金流出计划等，系统提示当前账户缺口，并及时推送市场资金行情，辅助账户头寸管理；风险提示，系统对于市场大幅波动导致估值调整剧烈的账户持仓以及触发交易纪律的持仓进行预警提示；债券到期提醒，对于客户持有并即将到期的债券给予明确提醒。贴心基础服务方面：服务中心包括常见问题、反馈交流、问卷调查等功能；个性化的消息中心，灵活的编辑功能，按照消息不同重要程度，采用不同的方式提醒用户，提升消息触达率。

智慧债券投顾平台有效解决了传统投顾服务效率低、服务内容过于单一等问题，对于扩大固定收益业务在中小银行及市场投顾业务链条上各类参与机构间的影响力、建设一流专业的固收投顾品牌起到了重要作用。

关于数字化转型

德邦证券有限责任公司（简称德邦证券）是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性综合类证券公司。

德邦证券是中国证监会批准的全国首批保荐机构之一，也是全国首批证券发行询价机构之一，公司目前拥有开放式证券投资基金代销业务资格、权证交易资格和结算资格。已顺利通过客户交易结算资金独立存管的验收，并成为中国证券业协会批准的45家股权分置改革试点保荐机构之一。

德邦证券始终坚持数字化转型战略，差异化竞争，不断提升自身数字化创新和服务能力，打造网上证券服务风向标。在数字化领域，持续加强核心业务数字化移动化，积极推进全流程化，拥有了高效的业务处理能力。同时，致力于大数据、人工智能等前沿技术的应用，优化风险控制能力，推出智能投顾、量化交易等新兴产品，以更好地实现资产管理的数字化转型。

德邦证券以客户需求为导向，以数字化技术为支撑，建立全渠道、一体化的客户服务平台。通过优化网上交易服务，增加智能化服务，优化线上基础服务，不断提升客户体验。同时，建立智能话机、智能客服机器人等多元化服务方式，让客户随时随地可以便捷地获得满意的服务体验。

优秀风险控制是保障证券市场稳定发展的重要因素。德邦证券还以全面数字化驱动风险控制，推进数字化风控升级，积极应对风险挑战。在风险控制领域，通过基于大数据的算法学习和智能化风险控制等方法不断提升风险管理水平，助力企业业务安全发展。

德邦证券表示数字化转型是一个工程，需要长期和持续地推进。德邦证券已经在数字化领域取得了许多成果，客户服务能力得到显著提升，风险控制水平一直处于行业领先地位。未来，德邦证券将继续扩大数字化转型深度和广度，积极推进更多场景的数字化处理，提升金融科技创新力，助力数字经济发展。